Compliance para empresas: programas, auditoría y mejora continua
En APC Consulting ayudamos a empresas a implantar, adecuar y auditar programas de Compliance para asegurar el cumplimiento normativo,
reducir riesgos, prevenir sanciones y reforzar la reputación corporativa. Te acompañamos desde el análisis inicial y la documentación,
hasta la auditoría interna y el acompañamiento en auditoría externa cuando aplique.
ISO y normativas
Riesgos y controles
Auditoría interna
Mantenimiento
¿Qué incluye nuestro servicio de Compliance?
Contamos con Directores de Proyecto, Consultores y Auditores acreditados con experiencia en Normativas ISO
y otras soluciones de Compliance. Nuestro enfoque está orientado a resultados: definimos un programa aplicable al día a día,
con responsabilidades, evidencias y un plan de mejora continuo.
Áreas habituales de trabajo
🧭 Gobierno
Políticas, roles, responsabilidades y supervisión por la dirección.
⚖️ Normativa
Identificación de obligaciones legales, contractuales y sectoriales.
🔎 Riesgos
Evaluación de riesgos de cumplimiento y definición de controles.
📄 Evidencias
Documentación, registros y evidencias para auditorías y revisiones.
📈 Mejora
Seguimiento, auditoría interna y plan de mejora continua.
Servicios de Compliance
1) Implantación y adecuación del programa de Compliance
Ideal si necesitas crear o actualizar tu sistema de cumplimiento con un enfoque práctico y alineado a normativa, riesgos y tamaño de empresa.
Incluye
- Definición de alcance (empresa, sedes, procesos, terceros) y objetivos.
- Identificación de requisitos aplicables (legales, contractuales, sectoriales).
- Mapa de riesgos de cumplimiento y plan de controles.
- Políticas y procedimientos (código ético, conflictos de interés, regalos, etc.).
- Canales y mecanismos de reporte/gestión de incidencias (según necesidad).
- Plan de comunicación y formación básica para la organización.
Entregables típicos
Diagnóstico / gap analysis
Mapa de riesgos
Plan de controles
Políticas y procedimientos
Plan de implantación
Evidencias y registros
2) Auditoría interna de Compliance
Revisamos que el programa esté implantado y sea demostrable: políticas, evidencias, controles y seguimiento. Identificamos brechas y priorizamos acciones.
Incluye
- Planificación de auditoría (alcance, entrevistas, muestras).
- Revisión documental y verificación de evidencias.
- Validación de controles y eficacia (qué funciona y qué no).
- Informe de hallazgos (no conformidades / observaciones / mejoras).
- Plan de acciones correctivas con responsables y plazos.
3) Acompañamiento en auditoría externa
Preparamos evidencias y a los responsables para llegar con seguridad a la auditoría. Te apoyamos en el cierre de hallazgos y mejora posterior.
Incluye
- Preparación del dossier de evidencias y trazabilidad.
- Revisión de puntos críticos y simulación de entrevistas.
- Soporte antes, durante y después de la auditoría.
- Apoyo en respuesta y cierre de hallazgos.
4) Mantenimiento del programa y mejora continua
Mantener el programa vivo es clave para que sea efectivo: revisiones, actualizaciones normativas y evidencias al día.
Incluye (según necesidad)
- Revisiones periódicas (mensuales/trimestrales).
- Actualización de matriz de riesgos y controles.
- Seguimiento de incidencias, acciones y métricas.
- Soporte ante cambios normativos/legales relevantes.
- Preparación para auditorías recurrentes.
Por qué elegir a APC Consulting
- Contamos con Directores de Proyecto, Consultores y Auditores acreditados.
- Conocemos las últimas actualizaciones de normativa y legislación.
- No abandonamos ningún proyecto hasta su correcta implementación (y certificación cuando aplique).
- Ofrecemos Auditoría Interna, acompañamiento en Auditoría Externa y Mantenimiento.
- Precios según mercado, con propuesta ajustada al alcance real.
¿Para quién es este servicio?
- Pymes y empresas que quieren reducir riesgos legales y reputacionales.
- Organizaciones con exigencias de clientes, auditorías o licitaciones.
- Empresas que operan con terceros/proveedores y necesitan trazabilidad y controles.
- Direcciones que buscan un programa práctico, no solo “documentación”.
Preguntas Frecuentes
Un plan de Compliance ayuda a prevenir incumplimientos y posibles delitos, reduce el riesgo de sanciones, mejora la reputación y aporta confianza ante clientes, proveedores y autoridades.
Sí. Podemos ayudarte a definir y designar un responsable de Compliance (interno o apoyado externamente), con funciones claras, reportes a dirección y seguimiento de controles.
Sí. Adaptamos el programa de Compliance a la realidad de cada empresa, desde pymes hasta grandes organizaciones, priorizando lo esencial y escalando según riesgo y necesidades.
Depende del alcance, del número de procesos y del punto de partida. Habitualmente lo planteamos por fases: diagnóstico, diseño/implantación y evidencias, para avanzar sin bloquear la operativa.
Entregamos un diagnóstico inicial, mapa de riesgos, plan de controles, políticas y procedimientos, plan de implantación y evidencias/registro para auditorías y revisiones periódicas.
Sí. Preparamos evidencias, revisamos puntos críticos y te acompañamos en el proceso de auditoría externa, ayudando también al cierre de hallazgos si los hubiera.
